9月16日，廣發證券（01776）盤中下跌3.28%，報16.8港元，成交額6196.35萬港元。

消息面上，近日廣發證券收到深圳證監局、浙江證監局共計6張罰單，涉及深圳分公司、浙江分公司及杭州富春路營業部，違規事由涵蓋向普通投資者推介超風險等級產品、變相誘導開戶、合規人員考覈缺乏獨立性等七大類展業失範行為，多名相關負責人被追責。此外，高盛近日將廣發證券A股評級下調至"中性"，目標價18.53元。同時公司披露H股可轉債轉換價由每股19.08港元下調至18.76港元，潛在轉股股數增加約192萬股。板塊方面，投資銀行業與經紀業整體走弱，中金公司跌2.12%、中國銀河跌1.65%、中信證券跌1.38%。

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